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黄冈万能胶生产厂家 因开展私募基金业务存在违规行为,圆石投资被监管责令改正
北京商报讯(记者 李海媛)2月28日,广东证监局发文称,经查,广州市圆石投资管理有限公司(以下简称“圆石投资”)在开展私募投资基金管理业务过程中,存在委托不具有基金销售资格的机构从事资金募集活动的违规行为。同时,圆石投资主要通过微信等式下达投资交易指令,且未按公司内部制度要求制作风控部门的审核确认单,未能妥善保存私募基金投资决策、交易等面的记录,PVC管道管件粘结胶违反了相关规定。
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根据有关规定,广东证监局决定对圆石投资采取责令改正的行政监管措施,并要求圆石投资应度重视,采取切实有的措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责并加强内部规培训,在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
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